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  • 证券从业《法律法规》复习重点:保荐代表人执业行为规范
          现在与其担心什么时候考试,不如巩固学习知识,乐考网为大家整理发布“证券从业《法律法规》复习重点:保荐代表人执业行为规范”,希望对各位考生有用。保荐代表人执业行为规范保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视......
    2021-01-15 10:54:47
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点(6)
          证券经营机构执行投资者适当性经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则:投资者利益优先原则勤勉尽责原则客观性原则有效性原则差异性原则...
    2020-12-09 17:10:25
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点(5)
          证券公司流动性风险管理(一)概念【资金、时间、成本】流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。(二)遵循原则(三)证券公司流动......
    2020-12-09 17:10:13
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点(4)
          证券公司全面风险管理(一)概念全面风险管理是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及......
    2020-12-09 17:10:00
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:地方政府专项债券
          现在与其担心什么时候考试,不如巩固学习知识,乐考网为大家整理发布“证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:地方政府专项债券”,希望对各位考生有用。证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:地方政府专项债......
    2020-11-06 13:26:11
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:债券分销
          现在与其担心什么时候考试,不如巩固学习知识,乐考网为大家整理发布“证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:债券分销”,希望对各位考生有用。证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:债券分销地方债分销,是......
    2020-11-06 13:24:58
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:债权登记和托管
          现在与其担心什么时候考试,不如巩固学习知识,乐考网为大家整理发布“证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:债权登记和托管”,希望对各位考生有用。证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:债权登记和托管(1......
    2020-11-06 13:24:28
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的法律要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的法律要求公开的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报......
    2020-09-24 11:08:32
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的内容
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的内容(1)上市公告书。公司证券上市时应公告上市公告书。(2)中期报告。中期报告是反映公司上半年生产经营状况及其他各方面基本情况的文件。上市公司和公司债券上市交易......
    2020-09-24 11:08:20
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》承销团及主承销人
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》承销团及主承销人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。主承销人,是指承销团在承销过程中,......
    2020-09-24 11:08:07
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:券商柜台市场
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:券商柜台市场“券商”,即经营证券交易的公司,或称证券公司。柜台市场(OTC)又称场外交易市场、店头交易市场,指在证券交易所以外进行证券交易的广泛市场。券商柜台市场,即......
    2020-07-09 10:45:34
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:区域股权市场
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:区域股权市场区域性股权交易市场又称区域股权市场、第四板市场,是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分,亦......
    2020-07-09 10:45:21
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