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2022年基金从业法律法规知识点:督察长职责

日期: 2022-07-29 16:22:16 作者: 闫春芝

乐考网整理了2022年基金从业法律法规知识点:督察长职责,相关专业考生可以参考本文复习,具体内容如下:

【考点】督察长职责

(1)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施。

(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。

(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

(4)向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。

(5)及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项。

(6)保存履行职责的相关文件、资料、底稿。

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